Las internas preocupantes se generan principalmente por Avisos o Mensajes Anónimos. Si no tienes ninguno, en el tema de la Fase de Diseño de la Metodología, debes hacer una carta sencilla donde aclares este hecho. Indicando el periodo en el que NO HUBO Operaciones Internas Preocupantes y firmado por el Representante Legal o el Oficial de Cumplimiento.

Si estás en el tema de la Fase de Diseño de la Metodología solo se trata de Operaciones Inusuales reportadas. En el caso en el que no reportaste ninguna, debes hacer una carta sencilla con un párrafo que indique que "NO HUBO". Finalmente las Alertas de posibles Operaciones Inusuales las vas a subir en otra categoría.

Grupo Consultor en Divisas si estoy en esa fase, y hay en algunos meses las alertas, basta con hacer una sola carta por el periodo que nos mencionaron, o tiene que ser por cada mes que nos aparece una alerta?

Tratándose de reportes de Operaciones Inusuales una carta que indique el periodo en el que NO HUBO ese tipo de Operaciones. Ejemplo: "Del 01/03/2016 al 01/03/2018 NO HUBO Operaciones Inusuales que reportar"... esto debe ir firmado por el Representante Legal o por el Oficial de Cumplimiento.

Los archivos siempre se tienen que generar de todas las sucursales para cualquier tipo de revisión.