Due Diligence en Compliance: Principales tipos y funciones

La gestión del riesgo de terceros es uno de los pilares del programa de cumplimiento normativo de cada empresa. Por ello, el compromiso de la alta dirección debe ser visible tanto a nivel interno como frente a los terceros que quieran relacionarse con la empresa. La objetividad y el conocimiento son esenciales para garantizar el buen funcionamiento del sistema. En este sentido, la empresa debe contar con los recursos apropiados para su día a día. La efectividad depende también de las medidas de soporte necesarias a nivel operativo, lo que incluye plazos suficientes para la recopilación y evaluación de los datos a valorar. Entre los objetivos de este proceso están:
• Evaluación de resultados de una Due Diligence.
• Identificación de Puntos de control.
• Alineamiento de Terceros con las políticas de Compliance de la empresa.
• Políticas y procedimientos de Compliance aplicables a Terceros.
• Indicadores y procesos de evaluación de Riesgos de Terceros.
• Sistema ético en la empresa.
• Canal de denuncias.
En este webinar abordaremos todos estos aspectos.
Este webinar se aborda en profundidad en el Máster en Compliance: Fraude y Blanqueo de EALDE: www.ealde.es/m...
- Acerca del ponente, Miguel Avilés -
Socio director de Law and Corporate. Abogado y Economista en ejercicio. Auditor. Doctor en Ciencias económicas. Licenciado en Derecho. Vocal de la Comisión de Cumplimiento Normativo de UNE. Certificado en ISO 31000. Profesor en la Universidad Carlos III de Madrid, Autónoma de Madrid y Universidad de la Coruña.