Como se Tornar um Consultor de Valores Mobiliários (CVM)

[@petry_financas3519]

A taxa de fiscalização foi alterada conforme MP1072/21. Agora o valor cobrado para consultor CVM PF é de R$530,00 reais por ano.

[@AryCymru2024]

Excelente informação!! Obrigado pelo update

[@julianocarl]

Este valor é taxa única ou pode ser parcelado?

[@joaovictorscognamiglio107]

Esse vídeo é o conteúdo mais esclarecedor entre todos, incluindo o próprio guia da CVM, para quem deseja virar consultor. Utilizei o vídeo como guia. Muito obrigado por tê-lo feito, Tiago!

[@leopegoraro.98]

O que seria o documento de requerimento assinado?

[@alinebastos1267]

tenho a mesma duvida. Não sei onde encontrar esse requerimento

[@felipelq672]

@@alinebastos1267 Eu me protocolei essa semana mas ainda está em análise por isso não sei se está certo, usei esse modelo que vi em um site: SENHOR PRESIDENTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS NOMEXXXXX, solteiroX, economistaX, inscrito no CPF xxxxxxxx e RG xxxxxxxxx, residente em São Paulo, vem por meio deste solicitar a habilitação profissional para atividade de consultor de valores mobiliários no âmbito da ICVM 592, atendendo aos requisitos da Resolução CVM nº 19, de 25 de fevereiro atestando a veracidade das informações contidas no formulário de referência 14-I, sendo um retrato preciso e completo. Assinatura

[@rogermenezes1978]

Obrigado

[@franciscoqljunior]

Posso ser administrador de carteira e Consultor de investimentos ao mesmo Tempo? Tendo a certificação CGA & CEA

[@luisfilipemeirelles5327]

Sabem me dizer onde acho esse "requerimento"?

[@felipelq672]

Eu me protocolei essa semana mas ainda está em análise por isso não sei se está certo, usei esse modelo que vi em um site: SENHOR PRESIDENTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS NOMEXXXXX, solteiroX, economistaX, inscrito no CPF xxxxxxxx e RG xxxxxxxxx, residente em São Paulo, vem por meio deste solicitar a habilitação profissional para atividade de consultor de valores mobiliários no âmbito da ICVM 592, atendendo aos requisitos da Resolução CVM nº 19, de 25 de fevereiro atestando a veracidade das informações contidas no formulário de referência 14-I, sendo um retrato preciso e completo. Assinatura

[@leandrorodrigues1067]

Tiago , você me livrou de um guru que se dizia ser regulamentado pela CVM. Logo após assistir seu vídeo eu corri para fiscalizar a vida do camarada perante a lei e percebi que não tinha nada oficial no site. Que alívio! Graças a Deus eu não cai na lábia dele. Obrigado, amigo!👏

[@larissaalvesdossantos-jn1bd]

Ol[a Thiago...fui fazer meu registro na cvm e parece que mudou alguma coisa das informações do video

[@andren2023]

Oi @larissaalvesdossantos-jn1bd, vc conseguiu fazer o registro? Se sim, teria um modelo do que preencher no Anexo D - formulário de referência?

[@marcelopereira6211]

Thiago, parece que houve uma alteração na taxa de fiscalização de trimestral para anual no valor de R$ 530. Está sabendo de algo?

[@ciroschalioni5404]

Fui fazer aqui e agora tem que pagar 25% da taxa só pra eles analisarem os documentos. Tem que anexar a GRU e o comprovante de pagamento junto com os outros documentos.

[@raiffemaikol]

O consultor CVM pode trabalhar como Educador Financeiro?

[@T2educacao]

Pode. Aliás, seria bom que o fizesse. Isso seria um canal para atrair clientes.

[@dellavolpi]

Te agradeço muito pela ajuda, o processo não é muito fácil, abc.

[@recalcula]

Parabéns Thiago e obrigada pela orientação

[@jornada.financeira]

Após ser cadastrado como consultor CVM, é possível solicitar à corretora que seu nome seja inserido no sistema vinculado com a conta do seu cliente, de forma que o percentual de rebate dos produtos volte para a conta do cliente?

[@valterlucio1865]

Como que é feita regulação de possíveis calotes dos clientes? Você tem que se virar com o cliente ou a cvm dá algum respaldo em relação a isso?

[@T2educacao]

A CVM não interfere nesse assunto não (ainda bem, né?). Você é livre para pactuar isso com seu cliente e, se tratando de cliente investidor, ele só não pagará ser for mal intencionado (grana ele tem). Faz sentido?

[@lucianerodrigues3081]

Achei mto bacana. Vale a pena sim qndo vc já tem conhecimento nesta área!

[@Leonardowks]

Parabéns, muito bom !

[@HeartbeatingRhythm]

Além do CEA, precisa estar com o nome limpo para se cadastrar como consultor na CVM?

[@dinheirovaitrabalhar]

Excelente conteúdo. Parabéns

[@AryCymru2024]

@T2 Educação excelente vídeo. Que não envelhece mal aliás, pois é o passo a passo operacional que o pessoal trava. Eis uma questão de ordem mais operacional: Eu preciso constituir MEI, abrir CNPJ ou algo do tipo para prestar consultoria de valores mobiliários? Eu já tirei o CEA, opero e quero fazer isso pra minha carreira, mas fiquei com essa dúvida no desfecho do seu vídeo - e principalmente os destaques advindos da atividade para efeito de Imposto de Renda de Pessoa Física, claro... Parabéns pelo vídeo, muito bom!

[@RoberioNetoCFP]

Muito bom o conteúdo. Seu trabalho é show!

[@investiremfoco506]

Parabéns pelo vídeo Tiago!!!

[@wevertonchefee]

Um curso de Graduação de Gestão Financeira de 2 anos é aceito pela CVM para se cadastrar na CVM? e quais outros cursos e certificações juntos são necessários?

[@katianeribeironeto6305]

Boa tarde! Para ser consultor ou assessor, é necessário ter CNPJ?

[@FinLight-ConsultoriaFinanceira]

Não

[@julianocarl]

Posso me credencia a CVM e trabalhar em uma instituição financeira?

[@lucasvoltarelli8960]

Muito bom esse vídeo, me ajudou bastante!! Obrigado!!!

[@JoaoPaulo-ji8ks]

Fácil entender por que existem tão poucos no Brasil. 2.400,00 por ano!!!

[@vetinholg]

Tem que ter todos os cursos ?

[@maiacred1845]

Só aceita a certificação CEA ou CPA 10 ou 20 são aceitas também?😅

[@laisadamoski]

Dúvida: Onde encontro os formulários e o requerimento em word? (Tentei localizar no site da CVM, mas não consegui).

[@alinebastos1267]

também não consegui localizar esse requerimento

[@tchelloluna]

Tiago, excelente vídeo. Tenho uma dúvida. Quais as certificações que são aceitas para o registro como AAI? Há alguma deliberação como no caso do Consultor CVM do vídeo? A certificação CFP é aceita para cadastro como AAI? Vlw pelos ensinamentos.

[@willianribeiro8133]

Pra AAI é só Ancord mesmo.

[@tchelloluna]

@@willianribeiro8133, que ruim isso.

[@isaschneider08]

Thiago, obrigada pelas dicas! O que seria a "data de início" que pede no documento "XIII - INFORMAÇÕES CADASTRAIS RELATIVAS AO CONSULTOR (PESSOA NATURAL)"? Não faço a mínima ideia do que colocar nessa "data de início".

[@alinebastos1267]

Mesma dúvida

[@otavioguerra861]

O Consultor de Valores Mobiliários pode fazer indicação de ações e FIIs, mesmo não possuindo a certificação CNPI, para o seu cliente?

[@T2educacao]

Sim, pode sim. O consultor tem a prorrogativa de indicar qualquer produto de investimento. O que o consultor não pode fazer é Análise dos ativos e dar call de maneira generalista. O Consultor pode fazer indicação individual para seus clientes. O Analista pode analisar os ativos e dar call de compra ao mercado, montar carteira recomendada e tudo mais. Sacou a diferença? O consultor vai indicar com base no perfil do seu cliente, o analista vai indicar (independente do perfil) com base nas análises.

[@luanalves.investor]

@@T2educacao Fala amigo, obrigado pelo conteudo. Saberia informar se existe a possibilidade de atuar como Consultor CVM e Analista de forma concomitante ? Ainda que haja independencia nas recomendações.

[@fhildebrando]

Para ser consultor financeiro empresarial, seria também função do consultor CVM ?

[@matheusloureiro4338]

Para montar a carteira do cliente, pode-se montar com ações também ou somente outros produtos financeiros?

[@Saiadamanadaoficial]

Olá matheus, pode montar com qualquer investimento desde que esteja adequado com o perfil de investidor do cliente! Abraço

[@kingofmathe]

Tecnologo conta para ser consultor CVM?

[@SomnaCasadoBroder]

Como consultor de valores mobiliários, eu posso fazer recomendações de ações inclusive? Isso não seria um call?

[@Saiadamanadaoficial]

Boa noite Tomás, pelo que pesquisei, pode sim mas tem que ser pro cliente específico que você está auxiliando, não pode indicar pra vários assim, tem que saber o perfil do investidor de cada um.

[@jamersonsilva2791]

Só possuir uma das certificações listadas no vídeo já é suficiente para realizar a solicitação, ou também é necessário a experiência ?

[@GustavoSouza-jj5ib]

Se não me engano para consultor é necessário 3 anos de experiência no mercado.

[@Saiadamanadaoficial]

certificação e graduação completa nesse caso, se for pela experiência é por outro caminho.

[@pequenasempresasgrandesneg115]

Graduação seria a faculdade? Tem alguma faculdade que seja mais rápida para conclusão? Ou tem alguma faculdade que não seja aceita ?

[@Saiadamanadaoficial]

@@pequenasempresasgrandesneg115 isso, graduação é faculdade! Até onde sei pode ser qualquer curso, os mais curtos que conheço são os tecnólogos, em torno de 2 anos! Abraço

[@fabio.investe]

sensacional

[@viniciusfernandes8449]

Muito bom me ajudou muito. Uma dúvida para se cadastrar como Investidor Profissional como faz?

[@RC2V6]

Mestre, quem tem CEA pode atuar como AAI vinculado em um escritório e vender consultorias por fora?

[@marceleza1976]

Poderia detalhar mais cpmo seria essa experiemcia de 7 anos sem precisar ter as certificacoes ? Quais os tipos de trabalho? Auditor interno serviria?

[@victorhugomachini1457]

Não. Olha na instrução que está lá

[@ramonderezendevenancio9511]

Se eu tiver a certificação e a graduação, mas não tiver experiência comprovada em carteira de trabalho posso exercer a profissão de consultor?

[@victorhugomachini1457]

Sim

[@victorhugomachini1457]

Qual faculdade ? Qualquer uma?

[@arthurholanda3305]

Ótimo vídeo Thiago, mas queria saber se o consultor precisa realizar a operação para o cliente em alguma plataforma? Ou se o consultor precisa ter o próprio homebroker??

[@danielfgs28]

Muito bom!! Obrigado Thiago! Eu estava pensando em me cadastrar para ter uma profissão paralela (sou servidor público federal e tenho CEA), mas essa taxa trimestral de mais de 600 reais desanima muito 😫 é mais caro que OAB, por exemplo (que é uma das taxas mais caras para exercício de profissão)

[@Saiadamanadaoficial]

verdade, faz a gente pensar duas vezes hahaha

[@brunomarques5474]

Já começou sua carreira sendo servidor público?! Também sou servidor e pretendo começar... Está sendo tranquilo conciliar?

[@gabrielleletice]

Thiago, qual a sua formação acadêmica ?

[@T2educacao]

Oi Gabrielle, tudo bem? Sou graduado em matemática e pós graduado em Administração. 😃

[@alefm.deoliveiracamargo473]

Olá Thiago! Tenho interesse em fazer a gestão de carteiras de pessoa física, mas não quero ser AAI, qual a certificação que eu devo ter pra realizar essa gestão, bem como a recomendação de ativos específicos para cada cliente? Agradeço desde já, se caso tiver um curso para essa possível certificação eu vou fazê-lo!!

[@gabrielleletice]

Pra ser consultor CVM pode ter CEA, CFP, CNPI..

[@asafi.academy8227]

Precisa ter graduação para ser consutor registrado pela CVM?

[@crawonline1]

Pelo que eu entendi, precisa sim, mas qualquer curso superior. Não precisa ser uma graduação específica.

[@familiaguedes1680]

Brother muito relevante esse assunto pra mim, obrigado por voçe e pela sua equi fazerem esse trabalho. Amigo, do inicio do processo de credenciamento junto a CVM ao fim do credenciamento quanto tempo em media dura

[@T2educacao]

Valeu pelo feedback! Não demora não. Do tempo que vc envia a documentação até ser aprovada dura aproximadamente uma semana! ;-)

[@rafaeleduardodejesus1897]

A faculdade onde fiz minha graduação tem alguma influência na aprovação do meu pedido? Ótimo vídeo! Muito obrigado por compartilhar tanto conteúdo

[@T2educacao]

Obrigado pelo feedback! Não, independente de qual seja a faculdade, o processo é o mesmo! ;-)

[@useflowfit]

É possível fazer essa solicitação e ser aprovado ainda estando na faculdade, já possuindo o CEA? Vi na normativa que isso não seria necessário caso apresentasse notório saber. Excelente vídeo!!

[@Igorpoeta]

E qual seria o profissional que pode gerir a carteira de um cliente?

[@JardelBarros]

Esse nosso país é uma piada. Governo sanguessuga, temos que pagar uma trimestralidade para atuar como autônomo !! absurdo. Valor alto demais,. POr isso o Brasil vive no atraso e apenas 1% investe em Broker e corretoras. 99% deixa dinheiro no banco. Mais uma demanda legal para buscarmos mudança.

[@LucasSilva-hf8oq]

Abusivo. Tanta burocracia em um país que possuí alto índice de desemprego.